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1月22日,证监会公布《公然召募证券投资基金运作指引第3号――指数基金指引》(以下简称《指引》),沪深两市买卖所也同步配套公布了《上海证券买卖所基金自律羁系规则适用指引第1号――指数基金开发》和《深圳证券买卖所证券投资基金营业指引第 1 号――指数基金开发》(以下均简称《开发指引》)。三份指引均自 2021 年 2 月 1 日起施行。

证监会公布《指数基金指引》,影响1.7万亿市场

公募基金近两年来飞速生长,指数基金规模也日渐壮大。同花顺(300033,股吧)iFinD数据显示,停止现在,股票指数基金整体规模已超13000亿,债券指数基金整体规模也已超4000亿。凭据《指引》第十二条划定,《指引》适用于股票指数基金、债券指数基金等,将对1.7万亿指数基金市场产生影响。

证监会在《指引》立法说明中示意:“近年来,公募指数基金生长较快,在施展资产设置工具属性、推动更多中长期资金入市、服务财富治理、服务实体经济等方面施展了积极作用。同时,个体指数基金也暴露出忽视标的指数质量等问题,需响应完善风控机制。”为规范指数基金投资运作,珍爱投资者合法权益,促进指数基金高质量生长,证监会制订了《指数基金指引》。

详细来看,《指引》的适用工具即指数基金,是指以跟踪标的指数或者基准业绩显示为主要投资目的的基金产物。凭据第十二条划定,《指引》适用于股票指数基金、债券指数基金等,然则商品指数基金不在此列,商品指数基金适用《黄金买卖型开放式证券投资基金暂行划定》《商品期货买卖型开放式基金指引》及其他证监会相关划定。

《指引》共十三条,对治理人专业胜任能力、标的指数质量、指数基金投资运作、ETF 及联接基金特殊羁系要求等举行规范。主要包罗三方面内容,一是在产物注册环节,强化治理人专业胜任能力和指数质量要求;二是在产物连续运作环节,聚焦投资者珍爱与风险防控,强化产物规范运作;三是增强与证券买卖所自律治理的协同,提高羁系有用性。

从产物注册环节来看,《指引》第三条、第四条划分对治理人专业胜任能力和指数质量作出要求。第三条要求拟任基金治理人应当配备足够的投资研究人员,具备健全有用的风险治理制度和完善的手艺系统,增强产物设计、份额发售、投资运作、上市买卖等全过程治理;第四条则划定申请召募指数基金,标的指数应当相符“身分券代表性强、漫衍普遍、流动性好、市场容量足够、指数运行平稳、体例方式客观透明可校验、可连续性有保障”等要求。

在产物连续运作环节,《指引》第五至第十条体现了聚焦投资者珍爱与风险防控,强化产物规范运作的特点。

详细来看,第五条划定指数基金规范了指数基金运作,要求应在相关执法文件中明确约定基金投资计谋,并对抽样复制计谋投资和非指数成份券投资作出划定。

第六条关于风险防控,要求指数基金应当在相关执法文件中明确约定标的指数不相符要求、指数体例机构退出等情形时的应急处置放置,同时划定当指数成份券面临退市或违约风险,且指数体例机构暂未作出调整时,基金治理人应实时对相关成份券举行调整。

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第七条出于投资者成本思量,划定标的指数允许使用费应当由基金治理人负担,不得从基金财产中列支。

第八、第九条则与信披有关。第八条则要求指数基金应当在基金招募说明书中列明有关指数的体例方式,以及可供投资者免费查询指数信息的途径;第九条则要求指数基金应当在相关执法文件中充实展现潜在风险。

第十条强调了ETF上市条件及ETF联接的规范运作,要求增强ETF认申购治理,并在完成拟合标的指数后方可上市买卖;ETF联接需根据基金份额持有人利益优先、流动性风险可控的原则举行投资。

在增强与买卖所羁系协同方面,《指引》要求证券买卖所、挂号结算机构等制订上市买卖指数基金相关营业规则,增强上市指数基金申购赎回、上市买卖、信息披露、退市等自律治理。

沪深买卖所配套公布《指数基金开发指引》,明确非宽基股票指数质量指标

在证监会公布《指数基金指引》同日,沪深两市买卖所也划分配套公布了《指数基金开发指引》,规范指数基金相关营业流动,珍爱投资者合法权益。

从适用工具看,《开发指引》适用工具为相符《指数基金指引》划定并在两个买卖所上市买卖的指数基金。

值得注意的是,《开发指引》第四条,对于标的指数为非宽基股票指数的指数基金作了严格要求。划定了标的指数的质量指标,详细如下:

(一)标的指数的成份证券数目不低于30只;

(二)标的指数的单一成份证券权重不跨越15%且前5大成份证券权重合计占比不跨越60%;

(三)公布时间不短于6个月,中国证监会认可的指数基金,其指数公布时间要求可适当放宽;

(四)权重占比合计90%以上的成份证券已往1年的日均成交金额位于其所在证券买卖所所有上市股票的前80%。

对于债券指数基金,其标的指数应当相符本条第一款第(一)项至第(三)项要求,利率债(含国债、地方政府债、政策性金融债)指数基金不适用前述要求。

凭据《开发指引》注释,宽基股票指数是指选样局限不限于特定行业或投资主题,反映某个市场或某种规模股票显示的指数。已往刊行上市的细分行业主题指数基金的标的指数均为非宽基股票指数,但《开发指引》中示意,“本指引施行前已经中国证监会批准或注册的指数基金不适用本条划定”,这部门非宽基指数基金不会受此条影响。

此外,《开发指引》还对基金治理人申请开发指数基金需提交的质料、投资组合比例相符等作了划定。《开发指引》第五条要求基金治理人向上交所申请开发指数基金时,需提交指数体例方案、指数相符详细指标的说明及答应等申请质料,买卖所将对相符划定的申请出具无异议函;第六条则划定指数基金在本所上市买卖前,基金治理人应当使基金的投资组合比例相符有关执法法规、部门规章、规范性文件的划定和基金条约的有关约定。

(责任编辑:李显杰 )
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